AUDITORIA Y COMPLIANCE LEGAL

Que se entiende por Auditoría Legal:

Es una serie de procesos que permite a la empresa sujeta de revisión de diagnosticar y evaluar posibles implicaciones o consecuencias legales, a través del análisis del cumplimiento de las obligaciones que le imponen las leyes, reglamentos, decretos, contratos a efecto de evaluarlos estableciendo un dictamen u opinión legal.

El alcance de la auditoría es la extensión de las áreas que serán sujetas de revisión de acuerdo con el objetivo planteado; para definir el alcance se deberá tomar en cuenta el periodo que será cubierto por las pruebas de auditoría, la información que está disponible para su realización, así como la evidencia necesaria para evaluar el resultado de los hallazgos.

Auditoría Forense

Es el proceso de análisis preventivo que permite a la empresa diagnosticar y evaluar posibles problemas (riesgos) de la comisión de delitos, fraude, lavado de dinero o financiamiento de terrorismo. políticas y procedimientos de actuación adecuadas dentro de una empresa para prevenir, detectar y gestionar los riesgos de incumplimiento de cualquier tipo de normativa (leyes) evitando así sanciones y pérdidas financieras.

Compliance Legal

Es el conjunto de políticas y procedimientos de actuación adecuadas dentro de una empresa para prevenir, detectar y gestionar los riesgos de incumplimiento de cualquier tipo de normas evitando así sanciones y pérdidas financieras. Dicho mecanismo ha tomado especial importancia, a la luz de los nuevos cambios o reformas implementadas, en las que hoy en día las omisiones no solo detentan una cuestión sancionativa pecuniaria, sino que también de manera muy breve y directa se puede trasladar al ámbito penal, que dicha situación lo que se busca es nunca llegar a la sanción cualquiera que sea su especie, se consigue a través de una debida revisión y planeación de cumplimiento adecuado.

Bibliografía
Ley Federal del Trabajo